企业的整合与分化

【摘要】二十世纪在人类生产组织方式的演变中是一个值得大书特书的时代,在世纪之初,现代大型一体化工商企业的出现和崛起不仅改变了企业内部组织生产的方式,而且随着大企业的兴起也改变了国家之间的强弱状态和地缘政治面貌。但在世纪之末,通过内部一体化的方式来寻求企业持续成长的逻辑和实践便受到挑战,具备先行优势的跨国公司开始把目的投向世界其他地区,于是,一种基于资源禀赋比较优势的国际分工合作模式开始出现并流行起来,以模块化组织模式为代表的基于产业分工合作的生产组织方式登上了舞台并逐渐成为理论界和实业界关注的对象。本文运用了古典经济学、新制度经济学以及经济学中企业动态研究学派的分析工具,以经济学理论和方法为研究的理论基础,结合管理学相关理论观点,以历史研究和文献研究彼此交叉印证的方式,通过企业以内部整合扩张(一体化)成长模式与企业以外部分化扩张(模块化)成长模式的对比研究,深入地分析了人类生产组织方式的变迁过程和演变逻辑,并指出了其未来的发展方向以及需要未雨绸缪考虑的问题。本文以分工演进作为分析研究的主线,将企业成长的整合阶段(一体化)和分化阶段(模块化)视为同一种内在逻辑的前后延伸的结果,指出解决分工深化与分工协调之间的两难困境的制度性安排是解释企业演化乃至人类生产组织方式演变内在逻辑的关键,也是我们理解企业的过去、现在以至未来结构变化的基础。通过将分工及分工演进嵌入修正的钱德勒战略—结构模型并结合具体企业案例分析,本文实践并提供了对企业演变进行动态研究的一种方法,强调人的因素(企业家)在企业成长和经济发展中的关键作用,以及企业家理性设计的分工演进和深化过程是如何演变为企业内外的各种生产组织结构的,并指出理解这些结构以及结构变化的内在动力机制是解析企业和产业分工行为的关键线索。通过研究发现：(1)自科斯提出交易成本概念并以之解释生产组织中存在的两种似乎相互替代的协调机制以来,在相对市场价格协调机制的意义上,企业内部权威协调机制存在的意义得到解释,也因此打开了企业研究的一扇大门。但本文通过对企业从包买商制度到现代大型工商企业演变历史的研究指出,企业通过不断的内部整合(指将外部资源内部化的过程)确实存在着权威协调对价格协调的替代,但这种替代的本质并非基于企业内部的管理成本低于外部的交易成本,而是通过企业产权制度的独特安排(剩余所有权的出现)来促进分工的演进和深化并攫取分工的专业化收益。因此,企业并不关注内部管理成本和外部交易成本相对大小的比较,而是关注是否能够从内部分工深化中获取足够的专业化收益来弥补因为分工深化而导致的管理协调成本的上升,因此,企业内部的核心问题是如何处理分工收益与协调成本之间的两难困境。(2)企业的成长历史就是一部分工演进并试图对深化的分工不断进行管理协调的历史,分工演进首先产生于生产制造环节(本文称为企业内部横向分工),因为横向分工深化而导致的分工协调问题又导致了纵向管理环节的分工演进(本文称为企业内部纵向分工),两个方向上分工演进的博弈和权衡构成了企业制度演变和内部一体化扩张的全部历史。基于分工演进所导致的代理问题的考虑,企业内部的纵向分工基于降低代理成本和管理的需要会要求组织结构中的下一层级之间的相互制衡,因此,企业组织会呈现金字塔结构；同时,企业内部的横向分工会持续演进到每个分工岗位可以最容易被替代为止,或者说分工会持续深化到最简单同时也最低成本的劳动力被使用为止,这可以解释为经济增长会随着分工的演进逐步扩散到所有相对资源禀赋优势被全部利用为止,因此也可以解释全球化时代国际分工产业链的出现,分工演进导致企业内部分工的外部化；于是,企业内部一体化增长模式演化为产业分工合作模式,而模块化组织模式则是一个正在演变的组织生产的产业分工合作模式的最新发展形式。(3)分工演进从企业内部扩散到企业外部的目的乃是尽可能攫取分工收益,但生产组织方式的这种变化并不表示市场价格机制从此接过了权威机制的协调大权。论文研究指出,分工演进的这一扩散并非企业内部纵向管理协调结构收缩甚至崩溃的结果,而是企业有意识地将内部结构扩散到市场独立主体之间的结果。因此我们观察到在组织生产的产业分工合作模式中各种混合了权威机制和市场机制的协调方式的出现,并且产业分工合作中呈现明显的结构性,指主导企业(集成模块)一定程度上扮演了企业内部纵向分工结构(管理结构)的角色,而配套企业(子模块)则扮演了企业内部横向分工结构(生产结构)的角色。从内部分工到外部分工的演进以及伴随的企业管理协调从内部组织结构到外部产业结构的转变,同样遵循了在分工收益和协调成本上升两难困境之间进行折衷和权衡的考虑,即在不断上升的协调成本中最大限度地追求分工的专业化收益。(4)论文研究进一步指出,分工和协调演进的目的性和结构性表明,这一切都是有意识理性设计的结果。为了寻求这种理性设计的来源,本文将分工和协调与经济学中以熊彼特为代表的企业动态分析研究流派的观点结合起来,认为熊彼特笔下的企业家以及企业家创新才是生产组织方式和结构演变的源头,企业家对利润最大化的追求是演变的基本动力,而企业家创新—本文中端指寻求分工持续演进的方法和配套制度建设—则是演变的具体落实。由此,本文搭建了战略—分工—结构分析模型来综合本文的观点,并指出研究生产组织方式的结构性特征是理解企业乃至产业这些生产组织方式制度演变的关键。
【作者】鲁利民；
【导师】易敏利；
【作者基本信息】西南财经大学，西方经济学，2012，博士
【副题名】从一体化到模块化生产组织方式变迁的经济逻辑
【关键词】分工演进；分工协调；一体化；模块化；企业家；结构；

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